今日の規制環境では コンプライアンスに対する積極的かつ統合的なアプローチが必要です。
グローバル貿易におけるコンプライアンスはますます複雑化しており、規制は国境、業界、最終用途にまたがって広がっています。各国当局は取締りを強化しており、違反時の影響も深刻化しています。
ワッセナー・アレンジメントや地域の輸出規制などの枠組みの下で、デュアルユース品、軍事品、および機微物資に対する規制は強化の一途をたどっています。これにより、サプライチェーン全体にわたるコンプライアンス義務が生じています。
しかし、コンプライアンスは単に規制を把握するだけでは十分ではありません。同じ商品であっても、仕向地、関係当事者、用途によってリスクは大きく異なります。製品仕様、最終用途、仕向地、取引関係者など、すべてを総合的に評価する必要がります。そしてこのような複雑性を大規模に管理することは、手作業では非常に困難です。
ソリューション
リスクを全体的な背景の中で捉える
コンプライアンスワークフロー全体にわたる出荷リスクを、統合されたビューで把握します。
誰と取引をしていますか?
複数の政府機関による最新の制裁措置や規制を含む、広範かつ定期的に更新されるグローバルな取引禁止対象者リストのデータベースに対して、取引相手のスクリーニングをリアルタイムで実行します。 品目スクリーニングの一環として、内蔵AIが取引相手の事業活動を審査し、取引相手のプロフィールと輸送貨物との間の不一致を検知します。
ワンクリックでスクリーニング
2,300以上の個別ブラックリストデータベースにアクセスし、荷送人や荷受人、取引先担当者、本船に対するスクリーニングを実施します。これらのデータは毎日取得され、標準化・維持されます。
詳細な監査証跡
スクリーニングの全過程が綿密に記録され、実施された操作と意思決定の完全な履歴を提供します。これには、スクリーニング結果、ステータス変更、ユーザーとのやり取り、およびAIのメモに関する詳細な記録が含まれます。
制裁対象者所有権データ
ダウ・ジョーンズおよびKharonの包括的な制裁対象者の所有権調査データにアクセスし、米国財務省外国資産管理局および欧州連合の対外制裁規則（50％ルールを含む）を確実に遵守します。
どのような貨物を輸送していますか?
BorderWiseに統合されている品目情報の検証機能により、ブッキング、出荷、そして税関申告におけるコンプライアンスリスクを評価します。さらに、AI支援型の品目スクリーニング機能が各品目明細行に対してリスク評価と背景に関する補足メモを提供し、製品仕様、取引関係者、迂回リスクなどを網羅します。
詳細な品目概要
貨物の説明や原産地を含む、HSコードに関する詳細情報で、貨物の内容を明確に把握できます。このデータを簡単に統合・分析することで、情報に基づいたコンプライアンス上の意思決定を行うことができます。
越境コンプライアンス
BorderWiseとのネイティブ統合により、仕出地と仕向地の双方における国境でのリアルタイムアラートを提供し、軍事品目、デュアルユース品目、その他の貿易規制にわたるコンプライアンスリスクを網羅します。AI支援型品目スクリーニングは、これらのアラートと連携して、より迅速で確実な意思決定をサポートします。
輸入規制のレビュー
貨物の出荷前に仕向地の輸入規制を確認します。これにより、輸入許可証の不足によって税関で貨物が足止めされたり、最悪の場合、仕出地へ送り返されたりする事態を防止し、貨物を問題なく届けることができます。
貨物はどこへ向かうのですか?
仕出地から仕向地、組織の住所に至るまで、貨物に関わるあらゆる場所におけるコンプライアンスリスクを把握します。AIエージェントはさらに一歩進んで、貿易ルートや中間地点全体にわたる迂回リスクを評価し、輸送過程全体を通してリスクの高い国が関与しているかどうかを特定します。
包括的な国別可視性
業務に関わる国や地域、各組織の住所、および上書きされた住所などを簡単に確認できます。
リスクステータスの表示
禁輸対象国は自動的に検知され、リスクステータス表示がユーザーに警告を発信します。これにより、速やかな対応が促されます。
カスタマイズ可能な対象国リスト
禁輸対象国リストは簡単にカスタマイズできるため、ビジネスニーズに合わせて評価し、対象国を取引不可として登録できます。
貿易書類をコンプライアンスデータに変換
AIによる自動文書取り込み機能は、コマーシャルインボイスのデータを自動的に取得してCargoWiseのコンプライアンスワークフローに取り込むため、手動でのデータ入力なしに、出荷内容を完全に把握できます。
仕組み
AI支援による品目スクリーニング
製品情報、関係者、最終用途を関連付け、背景に応じて商品を自動評価します。これにより、リスクをより迅速に特定し、不要なレビュー作業を減らすことができます。
商品の識別
出荷される商品を正確に把握するため、製品仕様と企業概要を取得します。
取引活動のレビュー
各当事者の事業活動を分析し、申告された最終用途がそれぞれの通常の事業活動と一致するかどうかを評価します。
リスク評価
商品と事業活動の不一致、リスクの高い地域における仲介業者の関与など、潜在的な転用や最終用途に関する懸念事項について、貨物を評価します。
規制対象品目リストとの照合
商品をBorderWise内の規制対象品目リストと照合し、該当する可能性のある規制要件を早期に特定するのに役立ちます。
リスクの明確な評価
各品目ごとに、高/中/低のリスクスコアと、背景を説明する補足情報が提供されます。これにより、次の対応を判断しやすくなり、コンプライアンス担当者に報告する前に、必要な追加情報を関係者から取得できます。
ComplianceWiseは、CargoWiseに搭載されているコンプライアンスリスクのスクリーニング機能です。顧客が潜在的な貿易コンプライアンス上の問題を特定するのに役立つ、自動化されたリスク指標と関連情報を提供します。ComplianceWiseは法的助言を構成するものではなく、適用される法律や規制への準拠を判断するものでもありません。結果は入手可能なデータソースから得られたものであり、関連するすべてのリスクを反映しているとは限りません。お客さまは、適用されるすべての法律と規制を自ら評価し、遵守する責任を負います。
初日から 監査対応可能
監査要件が厳格化する中、ComplianceWiseは御社が常に一歩先を行くのを支援します。
コンプライアンスチェックは業務のあらゆる段階に組み込まれており、問題が検出された場合は自動的に出荷の進行を阻止します。
コンプライアンス活動は自動的に記録され、ユーザーはメモを追加できるため、すべてのアクションついて明確な記録が作成されます。
詳細なレポートには、重要なコンプライアンス措置、例外や特別対応の意思決定、AIのスクリーニング結果が記録されるため、規制遵守を容易に証明できます。
コンプライアンス関連の文書や報告書は、簡単にアクセスできるよう一箇所に保管されます。
システムは最新の規制に対応するため常に更新されているため、チームは常に万全の準備を整えることができます。
内部監査を行うことで、外部レビューの前に問題を特定し解決することができます。
BorderWise
BorderWiseを活用して、貿易コンプライアンスに関する意思決定を支援
BorderWiseは、ComplianceWiseのAI支援型品目スクリーニングの背後にある規制情報レイヤーであり、管理リスト、制限品目データ、および規制コンテンツがリアルタイムで相互チェックされ、あらゆる評価に活用されます。
HSコードを複数の国にまたがる軍事品目、デュアルユース品目、その他の規制リストに自動的にリンクすることで、法令遵守を維持し、遅延を回避し、遅延の原因となる前に問題を解決することができます。
リソース
コンプライアンス対応力で 競争優位性を築く
規制がますます厳しくなる世界で、どうしたら競争優位性を築き、長期的な成功を収めることができるかをご確認ください。
グローバル物流は急速に変化しています。 当社は、お客さまがよりスマートに業務を進めるのを サポート します。.
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