「貨物輸送業界は、グローバルサプライチェーンの要として機能し、適切な商品が適切な場所に届くことを確実にしています」- 米国産業安全保障局（BIS）輸出規制執行担当次官補、Matthew S. Axelrod
貨物輸送および通関業者業界は国際貿易の中核を担い、複雑な通関手続き、輸出管理、規制遵守を管理しています。この重要な機能は、国際貿易の流れを維持するだけでなく、それを管理する規制システムの完全性も支えています。
強固なコンプライアンスプログラムが重要な理由
今日、BISや米国国務省などの機関は、フレイトフォワーダーによる厳格なコンプライアンス基準の遵守に、より一層重点を置いています。これらの規制機関は単に規制を執行しているだけでなく、包括的なコンプライアンスプログラムを確実に実施するためにフレイトフォワーダーを積極的に精査しています。
これらの規制機関は、コンプライアンス違反が判明した企業に対して、多額の罰金や罰則を躊躇なく科しています。例えば、2023年4月、BISは輸出規制違反でテクノロジー企業に対して過去最高の3億米ドルの罰金を科し、コンプライアンス不履行が企業に及ぼす重大な財務リスクを浮き彫りにしました。
強力なコンプライアンスプログラムの主要原則
規制機関が定める厳格な基準を満たすために、フレイトフォワーダーはBISが概説する効果的なコンプライアンスプログラムの主要原則を遵守する必要があります。
- 経営陣による強力かつ継続的な コミットメントを確保します。効果的なプログラムを構築して維持するには、経営陣は以下を実施しなければなりません。
- コンプライアンスに関する方針と手順を公に支持する。
- コンプライアンスに必要な十分なリソースを提供する。
- 輸出コンプライアンスに関するトレーニングと定期的なセッションを支援する。
- リスク評価を頻繁に実施し、組織の潜在的な脆弱性を特定して軽減します。
- 管轄区域、分類、ライセンス供与と審査に関する輸出許可手続きを策定して実施します。これは、組織が許可されていない品目を輸出したり、輸出罰則に直面するのを防ぐために不可欠です。
- 記録管理において担当者を割り当て、手続きが輸出管理規則（EAR）第762.4条の要件を満たしていることを確認します。
- サポートスタッフを含む輸出に関わる全従業員にトレーニングを提供し、規制に関する最新情報を常に把握し、他の輸出コンプライアンス担当者とネットワークを構築します。
- 監査を定期的に実施し、手続きの実施状況を評価し、改善点を特定します。
- 輸出違反を防止する方法や違反が見つかった場合に是正措置を取る方法など、コンプライアンス問題に対処するためのプログラムを実施します。
- 輸出コンプライアンスプログラム（ECP）を初めて作成する場合でも、ECPを維持する場合でも、マニュアルが常に最新であり、組織の社員にとって関連性があることを確認します。
ComplianceWiseで強固なコンプライアンスプログラムを構築
こうした背景を踏まえると、テクノロジーは欠かせない存在となります。適切なテクノロジーによって支えられた強固なコンプライアンスプログラムにより、フレイトフォワーダーは国際貿易の複雑な局面を、自信と正確さを持って乗り越えることができます。
ComplianceWiseとは、コンプライアンス管理を日常業務にシームレスに統合する革新的なソリューションです。国際貿易の複雑さに合わせてカスタマイズされたComplianceWiseを使用することで、コンプライアンスにおける「何を、誰が、どこで」を簡単かつ正確に把握できるようになります。
ComplianceWiseが高度なコンプライアンスチェックを物流ワークフローに統合する方法
品目のリスク評価
ComplianceWiseは、すべてのブッキングとシップメントに対して品目のリスク評価を徹底的に行います。税関・国境コンプライアンスのための包括的なデータベースおよび参照ツールであるBorderWiseを備えたこの機能は、軍用品、デュアルユース品（民生用品でありながら軍事用等にも利用可能な物品）、およびCITES（ワシントン条約: 絶滅のおそれのある野生動植物の種の国際取引における条約）などで規制されているその他の貿易カテゴリに関連するコンプライアンスリスクを評価します。
BorderWiseは最新の国際貿易規制、分類コード、貿易協定ルールを提供し、管轄区域全体におけるコンプライアンスの確保を容易にします。リスクが特定されると、システムは関連する輸出入コンプライアンス要件に即座にアクセスでき、物流専門家は情報に基づいた意思決定を迅速に行うことができます。
取引禁止対象者審査および国/地域の検査
さらにComplianceWiseは、取引禁止対象者審査と国/地域の検査を、各ジョブ内で単一かつ合理化された画面で表示します。この機能は、意図せず禁止取引に関与するリスクを防ぐために極めて重要です。
主な機能は次のとおりです。
- コンプライアンスに関する決定の記録: ユーザーはコンプライアンスに関する重要な決定と関連するメモをジョブ内で直接記録でき、明確な監査証跡を作成できます。
- コンプライアンスリスクのレビュー: 制限された操作を実行する前に、ジョブに関連するコンプライアンスリスク要因を確認するようユーザーに促し、すべての潜在的なリスクを把握できるようにします。
- 操作のブロックと上書き: リスクが特定された場合、ComplianceWiseは制限された操作をブロックできますが、必要に応じて権限のあるユーザーはこれらのブロックを解除でき、意思決定の柔軟性を確保できます。
- 監査の追跡機能: OFAC（米国財務省外国資産管理局）やBISなどの規制当局による監査が発生した場合、ComplianceWiseはジョブレベルで詳細な追跡機能を提供し、コンプライアンスプロセスが遵守されていることを実証します。
包括的なコンプライアンスの可視性
ComplianceWiseのコンプライアンスリスクタブでは、ジョブに関連するすべてのリスク要因を包括的に把握できます。この集約されたデータにより、ジョブ全体におけるコンプライアンスリスクのステータスが決定され、ユーザーは一目でリスクレベルを評価することができます。これには以下が含まれます。
- HSコード: システムはこれらのコードをコンプライアンスデータベースと照合して、軍用品、デュアルユース品、その他の規制対象品目に関連するリスクを特定します。
- 取引禁止対象者審査ステータス: ジョブに関与するすべての関係者の審査ステータスを提供し、禁止対象者が取引に関与していないことを確認します。
- 禁輸対象国: ジョブに関連する国が禁輸対象国の場合、ComplianceWiseは警告を表示して追加のリスク評価を行います。
詳細なコンプライアンスログとレポート
ComplianceWiseは、リスクの特定と管理に役立つだけでなく、規制コンプライアンスを維持するために不可欠な強力なログとレポート機能も提供します。
- コンプライアンスログ: システムは、ジョブのコンプライアンスステータスの変更をすべて記録し、誰がいつ決定を下したかを含め、コンプライアンスプロセスの完全な記録を提供します。
- 経営陣向けレポート: ComplianceWiseは、計画済と出荷済の両方のシップメントに関するコンプライアンスリスクに焦点を当てたレポートを生成し、評価が実施された場所の詳細と、未対応のリスク領域を強調表示します。
コンプライアンスで競争優位性を築く
今日の規制環境では、コンプライアンスリスクを管理するために積極的かつ統合的なアプローチが求められます。フレイトフォワーダーは、コンプライアンスを周辺的な課題として捉えるのではなく業務戦略の中核的要素として認識し、サプライチェーン全体のコンプライアンスを確保するためには、顧客と連携することがすべての関係者を守る上で重要であることを理解する必要があります。
コンプライアンスのリスク管理を一元化し、監査に即応できるよう準備することで、コンプライアンスを潜在的なリスク要因からビジネスの卓越性とレジリエンスの推進力へと転換することができます。
選択 ComplianceWiseを使用することで、業務の安全性を確保し、評判を保護しながら、規制がますます厳しくなる環境において成功することができます。