O que significa denied party screening e como essa triagem pode proteger a sua empresa?

O fato de que as regras de sanções internacionais, os bancos de dados de listas proibidas e as restrições de carga mudem o tempo todo significa que a triagem conhecida como denied party screening passou a ser tão importante na exportação de carga quanto a emissão de conhecimentos aéreos ou a impressão de etiquetas. Desde a perda do direito de exportar a multas elevadas e penalidades criminais, o descumprimento das normas pode colocar em risco o embarque, além da sua própria empresa e equipe.

O que é denied party screening?

Denied party screening (às vezes chamado de triagem de partes restritas) refere-se ao processo de verificar se um potencial parceiro comercial ou cliente consta em listas de entidades banidas e penalizadas, para garantir que não haja nenhuma violação das normas do controle de exportação.

Elaboradas e atualizadas por órgãos, agências e organizações governamentais, mais de 1.300 listas em todo o mundo indicam as empresas ou pessoas com as quais é preciso ter cuidado ao negociar. O banimento pode acontecer devido a elas terem um histórico de práticas comerciais corruptas, serem identificadas como sendo ou tendo vínculo com uma organização terrorista ou representarem uma ameaça à segurança nacional.

O que o processo de denied party screening envolve?

O processo consiste em checar o cadastro de empregados, clientes, vendedores, fornecedores, transações e registros de uma organização em listas de verificação de entidades banidas e penalizadas. A checagem é geralmente feita usando-se um serviço automatizado chamado denied party screening.

As listas individuais são sempre atualizadas, com a incorporação regular de outras ainda mais complexas. Isso inclui uma lista baseada em dados da pesquisa Dow Jones sobre a correspondência de estruturas societárias e sanções, estudo esse que identificou mais de 21 mil entidades em 180 países descumprindo a norma ‘50 Percent Rule’ do Departamento do Tesouro dos EUA.

Ao fazer uma busca profunda sobre a estrutura da titularidade de uma empresa, a pesquisa Dow Jones pode identificar a extensão da participação societária de alguém sob penalidade. Especificamente, ajuda a saber se pessoas que são alvos de sanções controlam uma empresa via mecanismos formais, como atuar no conselho de administração, ou informais, como exercer o controle de voto. Também inclui indivíduos ou empresas que podem estar sujeitos a restrições ou sanções internacionais por participarem de determinados setores da economia global.

Quais são as consequências de se negociar com alguém que conste em uma lista de partes restritas?

Como os exportadores e agentes de carga são responsáveis por garantir que as mercadorias cheguem ao destino, essa responsabilidade vale também se a carga acabar nas mãos de uma pessoa jurídica ou física identificada em uma lista de partes restritas.

É ilegal exportar para qualquer empresa ou pessoa que conste nesse tipo de lista. Desde a perda do direito de exportar a multas elevadas e penalidades criminais, o descumprimento das normas pode colocar em risco o embarque, além da sua própria empresa e equipe.

Como faço a triagem de clientes ou parceiros em listas de partes restritas?

Os governos estão sempre atualizando os regimes de sanções, até mesmo diariamente, o que inviabiliza que qualquer pessoa ou equipe da sua empresa acompanhe todas as mudanças. Tentar fazer a identificação e verificação cruzada de empresas e indivíduos manualmente, em centenas de listas, é quase impossível e passível de erro.

O CargoWise, nosso seguro e confiável sistema de operações logísticas, ajuda você a ficar em conformidade, com acesso direto e em tempo real a mais de 1.300 listas de partes restritas. O sistema automatiza o processo complexo, manual e demorado de verificação cruzada de sujeitos jurídicos que sejam alvos de sanções internacionais, ajudando você a gerenciar melhor os recursos humanos, controlar os custos e minimizar os riscos.

Além disso, a integração avançada do CargoWise em todas as suas operações significa que, sempre que for feito um processo de verificação, haverá uma trilha de auditoria extensa para que você saiba quem na equipe fez a pesquisa e acatou as respostas. Com isso, é possível cumprir com as normas de auditoria interna e externa.

Para ter ainda mais segurança, é possível restringir a emissão de determinados documentos que possibilitariam a exportação da carga, como o conhecimento de embarque ou a instrução de coleta, a menos que o usuário tenha os acessos de segurança para dar seguimento ao embarque.

Isso garante que o processo operacional seja verificado antes da exportação. Se alguma alteração for feita ou algo for adicionado no registro após a criação, o CargoWise pode automaticamente verificar de novo a entidade, sem nenhuma interação do usuário.

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