So verschafft Ihnen die Sanktionslistenprüfung einen strategischen Wettbewerbsvorteil

Die Feiertage nähern sich mit Riesenschritten und Logistikunternehmen – wie auch die gesamten Lieferketten – stehen unter enormem Druck.  

Verspätungen in Häfen und ein Mangel an LKW-Fahrern, steigende Transportkosten und unvorhersehbare COVID-bedingte Schließungen auf wichtigen Exportmärkten führen dazu, dass viele Logistikunternehmen fieberhaft nach Möglichkeiten zur Optimierung und Effizienzsteigerung suchen.  

Im Gesetzesdschungel besteht eine offensichtliche Chance darin, die Prüfung von globalen Sanktionslisten sicherzustellen und so das Risiko für Verzögerungen, Geldstrafen oder gar potenziell strafrechtlichen Konsequenzen zu minimieren.

Umgang mit Fremdrisiko  

Behörden aktualisieren ständig – manchmal sogar täglich – ihre Sanktionsregelungen, daher ist es geradezu unmöglich für eine Person, oder auch ein ganzes Team, stets bezüglich allen Veränderungen auf dem Laufenden zu bleiben.  

Beispielsweise führten die neusten Entwicklungen in Äthiopien, Russland und China zu diplomatischen Maßnahmen in Form von Sanktionen durch die US-Regierung unter Biden. Darunter Sanktionen als Reaktion auf die anhaltende humanitäre und menschenrechtliche Krise in Äthiopien, ein Verbot für US-amerikanische Firmen, sich am russischen Anleihenmarkt zu beteiligen und die Ausweitung einer Liste verbotener chinesischer Militär- und Überwachungsunternehmen.  

Diese sich ständig verändernden Sanktions-Regelungen, -Datenbanken und Frachtbeschränkungen haben zur Folge, dass die Sanktionslistenprüfung nun ebenso wichtig sein kann wie das Erstellen des Luftfrachtbriefs oder der Label-Druck. 

CargoWise, unsere tief integrierte Software für den Logistikmarkt, hilft Ihnen durch direkten Echtzeit-Zugriff auf über 1300 individuelle Sanktionslisten-Datensätze gesetzeskonform zu bleiben und reduziert die Wahrscheinlichkeit erheblich, dass Ihre Waren an Personen oder Einrichtungen verkauft werden, gegen die Sanktionen bestehen. 

Beispielsweise lässt sich die leistungsstarke Sanktionslistenprüfung nahtlos mit der umfassenden „Sanctions Control and Ownership Research“ des Dow Jones integrieren.  

Dabei handelt es sich um einen tiefen Einblick in die Eigentumsverhältnisse einer Organisation, bei der festgestellt werden kann, wie groß der Anteil einer sanktionierten Person möglicherweise ist. Insbesondere geht daraus hervor, ob sanktionierte Personen eine Organisation durch formale Mechanismen, wie z.B. als Vorstandsmitglied, oder durch informellere Mittel, wie z.B. die Ausübung der Stimmrechtskontrolle über eine Organisation, steuern.  

Sie umfasst darüber hinaus Einzelpersonen oder Unternehmen, die aufgrund ihrer Tätigkeiten in bestimmten Sektoren der Weltwirtschaft, internationalen Beschränkungen oder Sanktionen unterliegen. So können Sie sicher sein, dass Sie die Vorschriften des US-Finanzministeriums zur Kontrolle ausländischer Vermögenswerte und die Vorschriften der Europäischen Union über Sanktionen gegen ausländische Unternehmen, einschließlich der komplexen 50-Prozent-Regel, einhalten.

Lückenlose Screening-Prozesse zur verbesserten Compliance 

Mit dem direkten Echtzeit-Zugriff auf die Sanctions Ownership Research in CargoWise können Sie die vormals komplexe, manuelle und zeitraubende Prüfung von globalen Sanktionslisten automatisieren, wodurch Sie Ihren Personalaufwand besser planen können, Kosten einsparen und Risiken minimieren. 

Darüber hinaus wird im tief in Ihren Betrieb integrierten CargoWise-System für jeden Screening-Prozess ein umfassender Prüfpfad erstellt, sodass Sie kontrollieren können, welche Mitarbeiter*innen die Suche angefragt und die Ergebnisse gesichtet haben. So wird gewährleistet, dass Sie stets sowohl die internen, als auch externen Prüfungsvorschriften einhalten. 

Wenn Sie sich doppelt absichern möchten, können Sie die Erstellung bestimmter, für den Export der Fracht benötigter Dokumente, wie etwa Konnossemente oder Abholaufträge, einschränken, sodass nur Benutzer*innen mit den entsprechenden Zugriffsrechten diese freigeben können.  

So wird sichergestellt, dass jede betriebliche Datei vor dem Export überprüft wird. Sollten nach der Erstellung noch weitere Änderungen oder Ergänzungen vorgenommen werden, überprüft CargoWise den Eintrag automatisch und ohne jegliche Aufforderung durch den*die Nutzer*in noch einmal. 

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